Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 11 мая 2023 года №65

Об утверждении Положения о реализации специальных экономических и других ограничительных мер (санкций)

В соответствии со статьями 7, 15, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьями 1, 5 Закона Украины "О санкциях", с целью обеспечения Национальным банком Украины реализации персональных и секторальных специальных экономических и других ограничительных мер (санкций) Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Положение о реализации специальных экономических и других ограничительных мер (санкций) (далее - Положение), которое прилагается.

2. Банки и небанковские учреждения обязаны с учетом требований положения в течение трех месяцев со дня вступления в силу настоящего постановления:

1) утвердить внутренние документы по вопросам реализации специальных экономических и других ограничительных мер (санкций), которыми определить порядок осуществления мер, обеспечивающих соблюдение требований законодательства Украины в сфере реализации специальных экономических и других ограничительных мер (санкций);

2) настроить внутренние системы мониторинга финансовых операций таким образом, чтобы до проведения финансовых операций, включая операции через платежные устройства, обеспечить их проверку по санкционным спискам и в случае выявления совпадения отдельных данных иметь возможность уточнить нужную информацию.

3. Небанковские учреждения обязаны до 1 августа 2023 года предоставить Национальному банку Украины в виде файла с показателями статистической отчетности 2MX "Сведения о применении, отмене и внесении изменений в персональные специальные экономические и другие ограничительные меры (санкции)" информацию о наличии небанковского учреждения, конечных бенефициарных владельцев/владельцев существенного участия, руководителей и клиентов небанковского учреждения среди санкционных лиц.

Информация, указанная в абзаце первом пункта 3 настоящего постановления, предоставляется небанковскими учреждениями по состоянию на 1 июля 2023 года при наличии небанковского учреждения, конечных бенефициарных владельцев/владельцев существенного участия, руководителей и клиентов небанковского учреждения в санкционных списках.

3-1. Банки в случае применения к клиенту санкции “блокирование активов - временное лишение права пользоваться и распоряжаться активами, принадлежащими физическому или юридическому лицу, а также активами, в отношении которых такое лицо может прямо или косвенно (через других физических или юридических лиц) совершать действия, тождественные по содержанию осуществлению права распоряжения ими” (далее - "блокировка активов в новой редакции") с уточнением, что блокировка не распространяется на активы, включая денежные средства, принадлежащие клиентам/депонентам юридического лица, перечень которых определяется Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, после получения от Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку соответствующего перечня клиентов/депонентов такого санкционного лица, средства которых размещены на счетах такого санкционного лица (далее - Перечень), осуществляют перечисление причитающихся таким клиентам/депонентам средств на их счета согласно платежной инструкции, поступившей от такого клиента - санкционного лица, после проверки соответствия суммы финансовой операции, идентификационных данных получателей данным, указанным в Перечне. Банки выполняют платежную инструкцию исключительно в случае соответствия данных, указанных в платежной инструкции, информации относительно конкретного клиента/депонента, указанной в Перечне.

3-2. Банки зачисляют на счет клиента средства, поступившие в его пользу от санкционного лица в соответствии с пунктом 3-1 настоящего постановления.

Банки в случае несоответствия имеющихся у них данных о клиенте - получателе средств с данными, указанными в платежной инструкции, или если у такого клиента нет открытого счета в этом банке возвращают средства банку плательщика не позднее следующего рабочего дня после их поступления с указанием причины возврата.

3-3. Банки зачисляют на счет клиента-санкционного лица средства, которые были возвращены банком получателя в соответствии с пунктом 3-2 настоящего постановления, и обращаются к такому клиенту с целью получения актуальных реквизитов получателя для перечисления средств на его счет.

3-4. Банки, к клиенту которых применена санкция “блокировка активов в новой редакции" с уточнением, что блокировка не распространяется на активы, включая денежные средства, принадлежащие клиентам/депонентам юридического лица, перечень которых определяется Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, предоставляют Национальному банку Украины ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным, сводную информацию (при наличии) о проведенных в течение отчетного месяца финансовых операциях по счетам санкционного лица, указанные в пункте 3-1 настоящего постановления, по форме, приведенной в приложении к этому постановлению.

4. Признать утратившими силу:

1) постановление Правления Национального банка Украины от 1 октября 2015 года №654 "Об обеспечении реализации и мониторинга эффективности персональных специальных экономических и других ограничительных мер (санкций)";

2) постановление Правления Национального банка Украины от 21 апреля 2016 года №276 "О внесении изменений в постановление Правления Национального банка Украины от 1 октября 2015 года №654";

3) постановление Правления Национального банка Украины от 01 ноября 2016 года №399 "О внесении изменений в постановление Правления Национального банка Украины от 1 октября 2015 года №654";

4) постановление Правления Национального банка Украины от 21 марта 2017 года №25 "О внесении изменений в постановление Правления Национального банка Украины от 1 октября 2015 года №654";

5) постановление Правления Национального банка Украины от 01 июня 2017 года №46 "О внесении изменений в постановление Правления Национального банка Украины от 1 октября 2015 года №654";

6) постановление Правления Национального банка Украины от 15 марта 2018 года №24 "О внесении изменений в постановление Правления Национального банка Украины от 1 октября 2015 года №654";

7) постановление Правления Национального банка Украины от 24 мая 2018 года №55 "О внесении изменений в постановление Правления Национального банка Украины от 1 октября 2015 года №654";

8) постановление Правления Национального банка Украины от 3 июля 2018 года №73 "О внесении изменений в постановление Правления Национального банка Украины от 1 октября 2015 года №654";