ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 30 июля 2018 года №161

О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

В соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", от 19 марта 2010 года "О государственной статистике" и в целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом (далее - Перечень), согласно приложению к настоящему постановлению.

2. Департаменту исследований и статистики (Тутушкин В.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации" для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 3 настоящего постановления.

3. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Курманова Ж.Б.

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Согласовано И.о. Председателем Комитета по статистике Министерства национальной экономики Республики Казахстан 18 сентября 2018 года

К.Орунханов

Приложение

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 июля 2018 года №161

Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года №228 "Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности банками-кастодианами добровольных накопительных пенсионных фондов" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №8860, опубликовано 12 февраля 2014 года в газете "Казахстанская правда" №29 (27650) следующие изменения:

заголовок изложить в следующей редакции:

"Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности банков-кастодианов добровольных накопительных пенсионных фондов и Правил их представления";

преамбулу изложить в следующей редакции:

"В соответствии с законами Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и от 19 марта 2010 года "О государственной статистике" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:";

отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте, по форме согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом (далее - Перечень);

отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в иностранной валюте, по форме согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 2 к Перечню;

отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов, по форме согласно приложению 4 изложить в редакции согласно приложению 3 к Перечню;

отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях по форме согласно приложению 5 изложить в редакции согласно приложению 4 к Перечню;

в Правилах представления отчетности банками-кастодианами добровольных накопительных пенсионных фондов, утвержденных указанным постановлением:

пункт 3 изложить в следующей редакции:

"3. Отчетность на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписывается первым руководителем банка-кастодиана добровольного накопительного пенсионного фонда, главным бухгалтером банка-кастодиана добровольного накопительного пенсионного фонда или лицами, уполномоченными на подписание отчета банка-кастодиана добровольного накопительного пенсионного фонда, исполнителем и хранится в банке-кастодиане добровольного накопительного пенсионного фонда.".

2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 сентября 2013 года №248 "Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности кастодианом" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №9026, опубликовано 14 января 2014 года в Информационно-правовой системе "Аділет") следующие изменения:

заголовок изложить в следующей редакции:

"Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности кастодианов и Правил их представления";

преамбулу изложить в следующей редакции:

"В соответствии с законами Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и от 19 марта 2010 года "О государственной статистике" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:";

отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана, по форме согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 5 к Перечню;

отчет о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов по форме согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 6 к Перечню;

отчет о количестве клиентов кастодиана, по форме согласно приложению 4 изложить в редакции согласно приложению 7 к Перечню;

отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании, по форме согласно приложению 5 изложить в редакции согласно приложению 8 к Перечню;

в Правилах представления отчетности кастодианом:

пункт 3 изложить в следующей редакции:

"3. Отчетность на бумажном носителе подписывается первым руководителем кастодиана, главным бухгалтером кастодиана или лицами, уполномоченными на подписание отчета кастодиана, исполнителем и хранится у кастодиана.".

3. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года №59 "Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности организатора торгов и Правил их представления" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №13692, опубликовано 25 мая 2016 года в информационно-правовой системе "Аділет") следующие изменения:

отчет о заявках на покупку/продажу ценных бумаг, по форме согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 9 к Перечню;

отчет о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок, по форме согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 10 к Перечню;

отчет о заявках на операции репо с ценными бумагами, по форме согласно приложению 4 изложить в редакции согласно приложению 11 к Перечню;

отчет об операциях репо с ценными бумагами с указанием их участников, по форме согласно приложению 5 изложить в редакции согласно приложению 12 к Перечню;

отчет о заявках на покупку/продажу производных финансовых инструментов, по форме согласно приложению 6 изложить в редакции согласно приложению 13 к Перечню;

отчет о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок, по форме согласно приложению 7 изложить в редакции согласно приложению 14 к Перечню;

отчет о заявках на покупку/продажу иностранных валют, по форме согласно приложению 8 изложить в редакции согласно приложению 15 к Перечню;

отчет о результатах торгов иностранными валютами, по форме согласно приложению 9 изложить в редакции согласно приложению 16 к Перечню;

отчет о членах организатора торгов, по форме согласно приложению 10 изложить в редакции согласно приложению 17 к Перечню;

отчет о ценных бумагах, входящих в отдельные секторы (категории) списка организатора торгов, по форме согласно приложению 11 изложить в редакции согласно приложению 18 к Перечню;

отчет о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов, по форме согласно приложению 12 изложить в редакции согласно приложению 19 к Перечню;

отчет об объемах сделок, по форме согласно приложению 12-1) изложить в редакции согласно приложению 20 к Перечню;

отчет о капитализации рынка ценных бумаг, по форме согласно приложению 13 изложить в редакции согласно приложению 21 к Перечню;

отчет о счетах клиентов, по форме согласно приложению 14 изложить в редакции согласно приложению 22 к Перечню;

отчет о сделках с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями, по форме согласно приложению 15 изложить в редакции согласно приложению 23 к Перечню;

отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов, по форме согласно приложению 16 изложить в редакции согласно приложению 24 к Перечню;

отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 17 изложить в редакции согласно приложению 25 к Перечню;

отчет о структуре операций обратное репо и репо, совершенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 18 изложить в редакции согласно приложению 26 к Перечню;

отчет о вкладах и деньгах, размещенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 19 изложить в редакции согласно приложению 27 к Перечню;

отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц, по форме согласно приложению 20 изложить в редакции согласно приложению 28 к Перечню;

в Правилах представления отчетности организатором торгов, утвержденных указанным постановлением:

пункт 2 изложить в следующей редакции:

"2. Отчетность на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписывается первым руководителем организатора торгов, главным бухгалтером организатора торгов или лицами, уполномоченными на подписание отчета организатора торгов, исполнителем и хранится у организатора торгов.".

4. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 августа 2017 года №167 "Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности единого накопительного пенсионного фонда и Правил их представления" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №15863, опубликовано 20 октября 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения:

отчет о стоимости пенсионных активов, по форме согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 29 к Перечню;

отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов, по форме согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 30 к Перечню;

отчет об активах, находящихся во внешнем управлении, по форме согласно приложению 4 изложить в редакции согласно приложению 31 к Перечню;

отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов, по форме согласно приложению 5 изложить в редакции согласно приложению 32 к Перечню;

отчет об объемах обязательных пенсионных взносов работодателя и количестве условных пенсионных счетов физических лиц, по форме согласно приложению 6 изложить в редакции согласно приложению 33 к Перечню;

отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов, по форме согласно приложению 7 изложить в редакции согласно приложению 34 к Перечню;

отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных профессиональных пенсионных взносов, по форме согласно приложению 8 изложить в редакции согласно приложению 35 к Перечню;

отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя), по форме согласно приложению 9 изложить в редакции согласно приложению 36 к Перечню;

отчет об объемах обязательных пенсионных взносов работодателя и количестве условных пенсионных счетов физических лиц по областям Республики Казахстан (по месту жительства физического лица), по форме согласно приложению 10 изложить в редакции согласно приложению 37 к Перечню;

отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя), по форме согласно приложению 11 изложить в редакции согласно приложению 38 к Перечню;

отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных профессиональных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя), по форме согласно приложению 12 изложить в редакции согласно приложению 39 к Перечню;

отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам, по форме согласно приложению 13 изложить в редакции согласно приложению 40 к Перечню;

отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам работодателя, по форме согласно приложению 14 изложить в редакции согласно приложению 41 к Перечню;

отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 15 изложить в редакции согласно приложению 42 к Перечню;

отчет об операциях обратное репо и репо, совершенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 16 изложить в редакции согласно приложению 43 к Перечню;

отчет о вкладах и деньгах и эквивалентов денежных средств, размещенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 17 изложить в редакции согласно приложению 44 к Перечню;

отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц, по форме согласно приложению 18 изложить в редакции согласно приложению 45 к Перечню;

отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов, по форме согласно приложению 19 изложить в редакции согласно приложению 46 к Перечню;

отчет по финансовым инструментам эмитентов, допустивших дефолт, приобретенным за счет пенсионных активов, по форме согласно приложению 20 изложить в редакции согласно приложению 47 к Перечню;

в Правилах представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом, утвержденных указанным постановлением:

пункт 2 изложить в следующей редакции:

"2. Отчетность на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписывается первым руководителем Фонда, главным бухгалтером Фонда, или лицами, уполномоченными на подписание отчета Фонда, исполнителем и хранится в Фонде.".

Приложение 1

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Приложение 2

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года №228

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте

Отчетный период: за __________ 20__ года

Индекс: 1- CUST_PA_KZT

Периодичность: ежемесячная

Представляет: банк-кастодиан добровольного накопительного пенсионного фонда

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

_______________________________

(наименование банка-кастодиана)

___________________ (номер счета)

_____________________________________________________________

(наименование добровольного накопительного пенсионного фонда)

(в тенге)

Дата месяц год	Остаток на начало дня	Поступления
		Переводы из других накопительных пенсионных фондов		Добровольные пенсионные взносы		Полученные дивиденды и вознаграждение по ценным бумагам	Поступления от реализации и погашения ценных бумаг
		Всего	в том числе, распределенные на индивидуальные пенсионные счета	Всего	в том числе, распределенные на индивидуальные пенсионные счета
1	2	3	4	5	6	7	8
…

 

продолжение таблицы:

Поступления
Сумма возврата по вкладам в банках второго уровня		Возвраты со счета пенсионных выплат	Пеня/ штрафы полученные	Поступления от продажи иностранной валюты	Ошибочно зачисленные суммы	Прочие поступления	Всего поступлений
Сумма вклада	Сумма полученного вознаграждения (интереса) по вкладам
9	10	11	12	13	14	15	16
…

 

продолжение таблицы:

Выбытия									Остаток на конец дня ((2)+(16)-(25))
Расходы на покупку ценных бумаг	Размещение на вклады в банках	Переводы на счет пенсионных выплат	Комиссионное вознаграждение		Возврат ошибочно зачисленных сумм	Расходы на приобретение иностранной валюты	Прочие расходы	Всего выбытий
			от пенсионных активов	от инвестиционного дохода
17	18	19	20	21	22	23	24	25	26
…

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель _________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Номер телефона:_________________________

Дата подписания отчета "___"__________20___года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к Форме отчета о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте" (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

3. Форма составляется ежемесячно банком-кастодианом добровольного накопительного пенсионного фонда и заполняется за каждый отдельный рабочий день отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Графа 1 отражается в формате "дд.мм.гггг".

6. Суммы, не подлежащие отражению, включаются в графы 15 и 24 с внесением пояснений.

7. В графах 3 и 4 указывается сумма переводов с единого накопительного пенсионного фонда, а также с добровольных накопительных пенсионных фондов.

8. При заполнении графы 15 к форме отчета прилагается перечень источников полученных прочих поступлений.

9. В графе 16 указываются итоговые суммы поступлений за каждый рабочий день отчетного периода.

10. В графах 20 и 21 указываются суммы выплаченного комиссионного вознаграждения добровольному накопительному пенсионному фонду.

11. При заполнении графы 24 к форме отчета прилагаются сведения о прочих расходах, включенных в стоимость пенсионных активов.

12. В графе 25 указываются итоговые суммы расходов за каждый рабочий день отчетного периода.

13. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 2

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Приложение 3

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года №228

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в иностранной валюте

Отчетный период: за __________ 20__года

Индекс: 2- CUST_PA_FC

Периодичность: ежемесячная

Представляет: банк-кастодиан добровольного накопительного пенсионного фонда

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

_____________________________

(наименование банка-кастодиана)

______________ (номер счета)

_____________________________________________________________

(наименование добровольного накопительного пенсионного фонда)

_________________________________

(наименование иностранной валюты)

(в тенге)

Дата месяц год	Поступления
	Остаток на начало дня		Поступления от реализации и погашения ценных бумаг		Полученные дивиденды и вознаграждение (интерес) по ценным бумагам		Суммы возврата по вкладам в банках
							Сумма вкладов		Сумма полученного вознаграждения (интереса) по вкладам в банках
	в иностранной валюте	в тенге	в иностранной валюте	в тенге	в иностранной валюте	в тенге	в иностранной валюте	в тенге	в иностранной валюте	в тенге
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11

 

продолжение таблицы:

Поступления
Иностранная валюта приобретенная		Прочие поступления		Всего поступлений
в иностранной валюте	в тенге, по курсу покупки иностранной валюты	в иностранной валюте	в тенге	в иностранной валюте	в тенге
12	13	14	15	16	17

 

продолжение таблицы:

Выбытия										Остаток на конец дня
расходы на покупку ценных бумаг		размещение на вклад в банках		иностранная валюта проданная		прочие расходы		всего выбытий
в иностранной валюте	в тенге	в иностранной валюте	в тенге	в иностранной валюте	в тенге, по курсу продажи иностранной валюты	в иностранной валюте	в тенге	в иностранной валюте	в тенге	в иностранной валюте	в тенге
18	19	20	21	22	23	24	25	26	27	28	29

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель _________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Номер телефона:_________________________

Дата подписания отчета "___"__________20___года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к Форме отчета о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в иностранной валюте

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в иностранной валюте

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в иностранной валюте" (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

3. Форма составляется ежемесячно банком-кастодианом добровольного накопительного пенсионного фонда и заполняется за каждый рабочий день отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма заполняется и представляется при наличии и движении денег по инвестиционному счету в иностранной валюте за каждый отдельный рабочий день истекшего месяца, с указанием итоговых сумм по всем позициям за отчетный месяц.

6. Графа 1 отражается в формате "дата.месяц.год".

7. Суммы, не подлежащие отражению, включаются в графы 14, 15, 24 и 25 с внесением пояснений.

8. При наличии и движении нескольких иностранных валют Форма представляется отдельно по каждой иностранной валюте.

9. При заполнении граф 14 и 15 прилагается перечень источников полученных прочих поступлений.

10. По графам 16 и 17 заполняются итоговые суммы поступлений за каждый рабочий день отчетного периода.

11. При заполнении граф 24 и 25 прилагается перечень сведений о прочих расходах, включенных в стоимость пенсионных активов.

12. По графам 26 и 27 заполняются итоговые суммы расходов за каждый рабочий день отчетного периода.

13. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 3

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Приложение 4

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года №228

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов

Отчетный период: на "___"________20__ года

Индекс: 3- CUST_SPPA

Периодичность: ежемесячная

Представляет: банк-кастодиан добровольного накопительного пенсионного фонда

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

_______________________________

(наименование банка-кастодиана)

_____________________________________________________________

(наименование добровольного накопительного пенсионного фонда)

Таблица 1. Ценные бумаги, приобретенные за счет пенсионных активов

(в тенге)

№п/п	Наименование эмитента	Вид экономической деятельности	Страна эмитента	Вид ценной бумаги	Идентификационный номер	Количество ценных бумаг (штук)
1	2	3	4	5	6	7
1.	Государственные ценные бумаги Республики Казахстан
1.1.		x
…		x
2.	Негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций Республики Казахстан
2.1.	Ценные бумаги банков второго уровня
2.1.1.
…
2.2.	Ценные бумаги юридических лиц, за исключением банков второго уровня
2.2.1.
…
3.	Ценные бумаги иностранных государств
3.1.		x
…		x
4.	Негосударственные ценные бумаги эмитентов нерезидентов Республики Казахстан
4.1.		x
…		x
5.	Ценные бумаги международных финансовых организаций
5.1.		x
…		x
6.	Паи инвестиционных фондов
6.1.
…
	Итого:

 

продолжение таблицы:

Номинальная стоимость		Валюта платежа	Цена покупки за одну ценную бумагу		Период		Покупная стоимость ценной бумаги	Текущая стоимость ценных бумаг			Категория ценных бумаг	Текущая купонная ставка в портфеле
валюта	стоимость одной ценной бумаги		всего (в тенге)	в валюте номинальной стоимости	дата постановки на учет	дата погашения		всего (в тенге)	в валюте номинально стоимости	в том числе начисленное вознаграждение, в тенге
8	9	10	11	12	13	14	15	16	17	18	19	20
...

 

Таблица 2. Ценные бумаги, приобретенные по операциям обратного репо

(в тенге)

№п/п	Наименование эмитента	Страна эмитента	Вид ценной бумаги	Идентификационный номер	Количество ценных бумаг (штук)	Валюта номинальной стоимости	Валюта сделки	Цена открытия за одну ценную бумагу
								всего (в тенге)	в валюте номинальной стоимости
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
	Итого:

 

продолжение таблицы:

Цена закрытия за одну ценную бумагу		Период		Текущая стоимость ценных бумаг	Ставка доходности по операции
всего (в тенге)	в валюте номинальной стоимости	Дата открытия операции	Дата закрытия операции
11	12	13	14	15	16
…

 

Таблица 3. Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня

(в тенге)

№п/п	Наименование банка	Валюта вклада	Дата заключения и номер договора банковского вклада		Срок вклада (в днях)	Период выплаты вознаграждения		Ставка вознаграждения (в процентах годовых)
			дата	номер		периодичность	дата	номинальная	эффективная
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
	Итого:

 

продолжение таблицы:

Сумма основного долга по вкладу		Текущая стоимость
Всего (в тенге)	в иностранной валюте	Всего (в тенге)	в том числе, начисленное вознаграждение
			в тенге	в иностранной валюте
11	12	13	14	15
…

 

Таблица 4. Аффинированные драгоценные металлы

(в тенге)

№	Наименование аффинированного драгоценного металла	Количество тройских унций	Валюта платежа	Цена покупки за одну тройскую унцию		Суммарная покупная стоимость		Текущая стоимость
				в тенге	в валюте	в тенге	в валюте	в тенге	в валюте
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
	Итого:

 

Таблица 5. Условные требования (обязательства)

(в тенге)

№	Наименование вида производного финансового инструмента	Базовый актив	Валюта	Идентификационный номер	Сумма требований (обязательств) на дату осуществления операции с производным инструментом	Текущая стоимость на отчетную дату
1	2	3	4	5	6	7
1.	Условные требования по производным финансовым инструментам
1.1
1.1.1
1.1.n