Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 21 октября 2021 года №982

Об утверждении Порядка выдачи, остановка и прекращение действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынках капитала

В соответствии с пунктами 1 и 17 части первой статьи 7 Закона Украины "О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков", пункта 8 раздела II "Заключительные и переходные положения" Закона Украины от 19 июня 2020 года №738-ІХ "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно упрощения привлечения инвестиций и внедрения новых финансовых инструментов" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Порядок выдачи, остановка и прекращение действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынках капитала, который прилагается.

2. Признать утратившими силу:

решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 14 мая 2013 года №816 "Об утверждении Порядка приостановления действия и аннулирования лицензии на отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг)", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 1 июня 2013 года за №862/23394 (с изменениями);

решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 14 мая 2013 года №817 "Об утверждении Порядка и условий выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг)", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 1 июня 2013 года за №854/23386 (с изменениями);

решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 2 февраля 2021 года №60 "Об утверждении Порядка выдачи, приостановления действия и аннулирования лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и деятельности в системе накопительного пенсионного обеспечения", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 6 апреля 2021 года за №456/36078 (с изменениями).

3. Департаменту методологии регулирования профессиональных участников рынка ценных бумаг (Курочкина И.) обеспечить:

представление этого решения для осуществления экспертизы на соответствие Конвенции о защите прав человека и основополагающих свобод в Секретариат Уполномоченного по делам Европейского суда по правам человека Министерства юстиции Украины;

представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;

обнародование этого решения на официальном вебсайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

4. Это решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

5. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на членов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Барамию И., Бойко Ю., Ильина А., Шляхова Я.

Утвержден Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 21 октября 2021 года №982

Порядок выдачи, остановка и прекращение действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынках капитала

I. Общие положения

1. Настоящий Порядок устанавливает процедуру выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынках капитала (далее - лицензия), виды которой указаны в этом пункте, основания для отказа в ее выдаче, процедуру и основания остановки и прекращения действия лицензии.

НКЦБФР выдает лицензии на такие виды профессиональной деятельности на рынках капитала:

1) деятельность по торговле финансовыми инструментами, которая включает такие виды деятельности:

субброкерская деятельность;

брокерская деятельность;

дилерская деятельность;

деятельность по управлению портфелем финансовых инструментов;

инвестиционное консультирование;

андеррайтинг и/или деятельность по размещению с предоставлением гарантии;

деятельность по размещению без предоставления гарантии;

2) деятельность по организации торговли финансовыми инструментами, которая включает такие виды деятельности:

деятельность по организации торговли ценными бумагами на регулируемом фондовом рынке;

деятельность по организации заключения деривативных контрактов на регулируемом рынке деривативных контрактов;

деятельность по организации торговли инструментами денежного рынка на регулируемом денежном рынке;

деятельность по организации торговли ценными бумагами на фондовой многосторонней торговой площадке (далее - МТП);

деятельность по организации заключения деривативных контрактов на МТП деривативных контрактов;

деятельность по организации торговли облигациями на организованной торговой площадке (далее - ОТМ) облигаций;

деятельность по организации заключения деривативных контрактов на ОТМ деривативных контрактов;

3) клиринговая деятельность, которая включает такие виды деятельности:

клиринговая деятельность по определению обязательств;

клиринговая деятельность центрального контрагента;

4) депозитарная деятельность, которая включает такие виды деятельности:

депозитарная деятельность депозитарного учреждения;

деятельность по хранению активов институтов совместного инвестирования;

деятельность по хранению активов пенсионных фондов;

5) деятельность по управлению активами институциональных инвесторов, которая включает такие виды деятельности:

деятельность по управлению активами;

деятельность по управлению ипотечным покрытием;

6) деятельность по управлению имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью;

7) деятельность по администрированию негосударственных пенсионных фондов.