Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 3 июля 2024 года №78

Об утверждении Положения об осуществлении Национальным банком Украины депозитарной деятельности депозитарного учреждения

В соответствии со статьями 7, 15, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьями 3, 13, 17, 29 Закона Украины "О депозитарной системе Украины", с целью обеспечения осуществления Национальным банком Украины депозитарной деятельности депозитарного учреждения, деятельности по хранению активов пенсионных фондов и урегулированию отношений по взаимодействию между Национальным банком Украины как депозитарным учреждением и депонентами Правления Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Положение о производстве Национальным банком Украины депозитарной деятельности депозитарного учреждения, которое прилагается.

2. Управлению корпоративных прав и депозитарной деятельности Национального банка Украины (Андрей Супрун) после официального опубликования довести до сведения депонентов депозитарного учреждения Национального банка Украины информацию о принятии настоящего постановления.

3. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Юрия Гелетия.

4. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 3 июля 2024 года №78

Положение об осуществлении Национальным банком Украины депозитарной деятельности депозитарного учреждения

I. Общие положения и определения терминов

1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Украины "О Национальном банке Украины", Законом Украины "О депозитарной системе Украины" (далее - Закон), Законом Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках", Законом Украины "О негосударственном пенсионном обеспечении" (далее - Закон о НПЗ), законов Украины "О финансовых услугах и финансовых компаниях", "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", "О санкциях", решения Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 13 октября 2015 года №1707 "Относительно порядка выполнения участниками рынков капитала решений Совета национальной безопасности и обороны Украины о применении персональных специальных экономических и других ограничительных мер (санкций)", в Министерстве юстиции Украины 29 октября 2015 года под №1325/27770 (с изменениями), решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 30 июля 2013 года №1331 "Об особенностях осуществления деятельности Национального банка Украины как участника депозитарной системы Украины", зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 20 августа 2013 года под №1431/23963 (с изменениями) (далее - Решение №1331), Положение о производстве депозитарной деятельности, утвержденного решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 23 апреля 2013 года №735, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 27 июня 2013 года под №1084/23616 (с изменениями) (далее - Положение №735), Положение о производстве депозитарной и клиринговой деятельности и обеспечение осуществления расчетов по сделкам относительно ценных бумаг Национальным банком Украины, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 21 декабря 2017 года №140 (с изменениями) (далее - Положения №140), других нормативно-правовых актов Украины, регламентирующих осуществление депозитарной деятельности, с целью обеспечения производства Национальным банком Украины (далее - Национальный банк) депозитарной деятельности депозитарного учреждения и деятельности по хранению активов пенсионных фондов.

2. Термины в настоящем Положении употребляются в таком значении:

1) выписка со счета в ценных бумагах депонента-документ, подтверждающий наличие на определенный момент времени прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам депонента, предоставляемый депозитарным учреждением Национального банка по требованию депонента или в других случаях, установленных законодательством Украины и договором об обслуживании счета в ценных бумагах;

1-1) выписка со счета в ценных бумагах номинального держателя-документ, подтверждающий наличие на определенный момент времени прав на ценные бумаги на счете номинального держателя, принадлежащих клиентам номинального держателя или клиентам клиента номинального держателя, предоставляемый депозитарным учреждением Национального банка по требованию номинального держателя или в других случаях, установленных законодательством Украины и договором об оказании услуг по обслуживанию счета в ценных бумагах номинального держателя;

2) владелец счета в ценных бумагах-лицо, которому в депозитарном учреждении Национального банка открыт счет в ценных бумагах;

3) депозитарная операция-совокупность действий Центрального депозитария ценных бумаг (далее-Центральный депозитарий), депозитария Национального банка (относительно ценных бумаг, учет которых в соответствии с компетенцией, установленной Законом, ведет Национальный банк), депозитарного учреждения Национального банка по осуществлению ими депозитарной деятельности в соответствии с законодательством Украины;

4) депозитарное учреждение Национального банка-структурное подразделение Национального банка, одной из основных задач которого является осуществление Национальным банком депозитарной деятельности депозитарного учреждения и деятельности по хранению активов пенсионных фондов для Корпоративного негосударственного пенсионного фонда Национального банка;

5) депонент-владелец ценных бумаг, которому счет в ценных бумагах открывается депозитарным учреждением Национального банка на основании соответствующего договора об обслуживании счета в ценных бумагах, а также депозитарное учреждение Национального банка, которое открывает собственный счет в ценных бумагах на основании приказа Национального банка за подписью Председателя Национального банка;

6) инициатор депозитарной операции-лицо, по распоряжению или другому требованию которого в системе депозитарного учета депозитарного учреждения Национального банка выполняются депозитарные операции;

7) управляющий счетом в ценных бумагах-статус, которого в депозитарном учреждении Национального банка приобретает лицо, которому депонентом предоставлены полномочия по управлению его счетом в ценных бумагах, или субъект управления объектами государственной собственности, который в соответствии с законодательством Украины выполняет функции по управлению ценными бумагами, корпоративными правами по ценным бумагам, которые являются объектами государственной собственности, принадлежат государству и права на которые учитываются на таком счете в ценных бумагах;

7-1) клиент-номинальный держатель, которому депозитарное учреждение Национального банка на основании договора об оказании услуг по обслуживанию счета в ценных бумагах номинального держателя открывает счет в ценных бумагах;

8) операционный день-время работы депозитарного учреждения Национального банка, в течение которого она проводит депозитарные операции;

9) операционный день депозитария Национального банка-время работы, определенное Положением №140, в течение которого депозитарий Национального банка проводит депозитарные операции и/или предоставляет клиринговые услуги;

10) операционный день Центрального депозитария-время работы, определенное Правилами Центрального депозитария ценных бумаг, которые размещены на официальном вебсайте Центрального депозитария, в течение которого он проводит депозитарные операции;

11) работник депозитарного учреждения Национального банка, работник Национального банка, к основным задачам которого относится осуществление депозитарной деятельности депозитарного учреждения Национального банка, а также осуществление депозитарной деятельности по хранению активов пенсионных фондов;

12) распоряжение-документ, содержащий требование к депозитарному учреждению Национального банка выполнить одну или несколько взаимосвязанных депозитарных операций;

13) распорядитель счета в ценных бумагах-статус, которого в депозитарном учреждении Национального банка приобретает физическое лицо, имеющее полномочия подписывать распоряжения или предоставлять иным образом, предусмотренным настоящим Положением или соответствующими договорами, заключенными с депозитарным учреждением Национального банка, оформленные требования по выполнению операций в системе депозитарного учета;

14) система автоматизации депозитарного учреждения Национального банка - совокупность программно-технических средств (со встроенными средствами защиты информации Национального банка), которые разрабатываются и поддерживаются специалистами Национального банка и с помощью которых осуществляется автоматизация депозитарного учета и обращения ценных бумаг, прав и обязательств по сделкам относительно ценных бумаг в случаях, предусмотренных настоящим Положением (далее - система "Депозитарное учреждение НБУ").

Термин "электронная подпись Национального банка" (далее - ЭП Национального банка) используется в значении, приведенном в Положении об использовании электронной подписи и электронной печати, утвержденном постановлением Правления Национального банка Украины от 20 декабря 2023 года №172.

Термин "квалифицированная электронная подпись" (далее - КЭП) используется в значении, приведенном в Законе Украины "Об электронной идентификации и электронных доверительных услугах".

Другие термины в настоящем Положении употребляются в значениях, определенных Законами Украины "О депозитарной системе Украины", "О рынках капитала и организованных товарных рынках", другими законами Украины, нормативно-правовыми актами Национального банка и Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия).

3. Депозитарная деятельность депозитарного учреждения Национального банка осуществляется Национальным банком без получения соответствующей лицензии в порядке, установленном Положением №735 и Решением №1331.

4. Вопросы, которые не урегулированы настоящим Положением, регулируются нормативно-правовыми актами Национального банка и/или Комиссии, договором об обслуживании Корпоративного негосударственного пенсионного фонда Национального банка Украины (далее - Пенсионный фонд) хранителем, договором об обслуживании счета в ценных бумагах, договором об оказании услуг по обслуживанию счета в ценных бумагах номинального держателя; договором залога и законодательством Украины.

5. Защита информации, содержащейся в системе депозитарного учета депозитарного учреждения Национального банка, во время ее обработки, хранения и резервирования осуществляется в соответствии с нормативно-правовыми и распорядительными актами Национального банка по вопросам информационной безопасности.