Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ЗАКОН АЗЕРБАЙДЖАНСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

от 22 октября 2010 года №1101-IIIQ

Об инвестиционных фондах

Настоящий Закон устанавливает принципы и правила организации инвестиционных фондов, их управления и ликвидации в Азербайджанской Республике, а также правовые и экономические основы регулирования и контроля в сфере деятельности инвестиционного фонда.

Глава I. Общие положения

Статья 1. Основные понятия

1.1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе, отражают следующие значения:

1.1.1. инвестиционный фонд - финансовая структура, создаваемая в форме акционерного или паевого инвестиционного фонда, занимающаяся привлечением средств и вложением их с целью получения прибыли в порядке, предусмотренном в инвестиционной декларации;

1.1.2. акционерный инвестиционный фонд - открытое акционерное общество, обладающее лицензией на деятельность акционерного инвестиционного фонда, исключительным предметом деятельности которого является получение прибыли от вложения полученных от размещения своих акций денежных средств в ценные бумаги и иное имущество в порядке, предусмотренном инвестиционной декларацией;

1.1.3. паевой инвестиционный фонд - имущественный комплекс принадлежащий собственникам паев инвестиционного фонда на основе права общей долевой собственности и находящийся в управлении управляющего инвестиционным фондом. Паевой инвестиционный фонд не обладает статусом юридического лица, и его активы состоят из денежных средств, поступивших от продажи паев, иных активов, полученных в результате инвестирования данных средств. Паевой инвестиционный фонд может быть создан в открытой, закрытой и интервальной форме;

1.1.4. открытый паевой инвестиционный фонд - паевой инвестиционный фонд, проводящий продажу и выкуп своих паев не реже одного раза в неделю, активы которого состоят только из денежных средств и ценных бумаг;

1.1.5. интервальный паевой инвестиционный фонд - паевой инвестиционный фонд, проводящий продажу и выкуп паев не реже одного раза в год, активы которого состоят только из денежных средств и ценных бумаг;

1.1.6. закрытый паевой инвестиционный фонд - паевой инвестиционный фонд, проводящий продажу и выкуп паев в конце деятельности фонда в порядке, установленном статьей 18.6 настоящего Закона, активы которого состоят только из денежных средств, ценных бумаг и недвижимого имущества;

1.1.7. пай инвестиционного фонда (далее - пай) - бездокументарная именная ценная бумага, подтверждающая права собственности своего собственника на пай инвестиционного фонда, предоставляющая право на получение соответствующих денежных средств от продажи активов фонда после ликвидации паевого инвестиционного фонда в соответствии с паем, а также иные права, предусмотренные настоящим Законом и соответствующими нормативными правовыми и нормативного характера актами;

1.1.8. инвестиционная декларация - документ, отражающий цели, направления, объекты инвестирования инвестиционного фонда и ограничения по инвестиционной деятельности;

1.1.9. управление инвестиционными фондами - лицензированная, состоящая из совершения операциях в интересах клиента или указанного им третьего лица с переданными в управление денежными средствами, ценными бумагами и иным установленным законодательством имуществом, исключительный предмет которых принадлежит клиенту;

1.1.10. управляющий инвестиционного фонда (далее - управляющий) - юридическое лицо, занимающееся исключительно деятельностью по управлению инвестиционными фондами и обладающее лицензией по этому виду деятельности;

1.1.11. депозитарий инвестиционного фонда (далее - депозитарий) - лицо, обладающее лицензией на осуществление деятельности депозитария инвестиционного фонда;

1.1.12. стоимость чистых активов инвестиционного фонда - денежное выражение разницы между активами фонда и его обязательствами;

1.1.13. договор управления паевым инвестиционным фондом заключаемое с управляющим соглашение с условиями, установленными управляющим в правилах управления паевым инвестиционным фондом, к которому инвестор присоединяется при покупке пая;

1.1.14. приемлемые и необходимые качества - гражданская добросовестность, честность и благонадежность, обусловленные общественным положением, а также профессионализм, опыт и деловая репутация, позволяющие получить права, предусмотренные настоящим Законом;

1.1.15. требование гражданской добросовестности - собственник значительной доли участия, руководитель его исполнительного органа, если он является юридическим лицом, для бенефициарных собственников - отсутствие судимости за умышленно совершенное преступление, отсутствие запрета по решению суда о занятии соответствующей должности или занятии профессиональной деятельностью, инвестировании в акционерный капитал для лиц, занимающих руководящие должности в фонде и управляющего, распорядителя имущества и других лиц, которые согласно настоящему Закону должны обладать гражданской добросовестностью, - отсутствие судимости, отсутствие уголовной ответственности за тяжкие и особо тяжкие преступления против собственности и экономической деятельности, занятие соответствующей должности или профессиональная деятельность, не запрещенная решением суда, признание банкротом по решению суда, а также отсутствие преступного сговора с лицами, имеющими общий интерес, не отвечающий требованиям, перечисленным в настоящей статье;

1.1.16. преобладающая доля участия - прямое или косвенное владение долей, составляющей 10 или более процентов от уставного капитала акционерного инвестиционного фонда или управляющего, либо позволяющее существенно влиять на принятие решений юридическим лицом, участником которого он является на основании договора;

1.1.17. руководящая должность в акционерном инвестиционном фонде или в управляющем инвестиционным фондом - членство в органах управления (наблюдательным совет, исполнительный орган), а также в аудиторском комитете акционерного инвестиционного фонда или управляющего инвестиционным фондом;

1.1.18. бенефициарный собственник - физическое лицо (физические лица), который в конечном итоге контролирует клиента или является реальным владельцем клиента, являющегося юридическим лицом или иностранным юридическим лицом, и (или) в интересах которого осуществляются и (или) заключаются сделки, а также в конечном итоге осуществляет эффективный контроль над юридическим лицом или иностранным юридическим лицом;

1.1.19. представительство - отдельное подразделение инвестиционного фонда или управляющего, не являющееся юридическим лицом, располагающееся вне места расположения инвестиционного фонда или управляющего, деятельность которого ограничивается представительством и защитой их интересов;

1.1.20. квалификационное свидетельство - официальный документ, выдаваемый лицам, получившим физическим удовлетворительный или более высокий результат при аттестации, осуществляемой Центральным банком Азербайджанской Республики (далее - Центральный банк).

Статья 2. Законодательство об инвестиционных фондах

2.1. Деятельность инвестиционных фондов в Азербайджанской Республике регулируется Конституцией Азербайджанской Республики, Гражданским кодексом Азербайджанской Республики, настоящим Законом и иными нормативными правовыми актами, актами нормативного характера Центрального банка, Азербайджанской Республики, а также международными договорами Азербайджанской Республики.

2.2. Если международными договорами Азербайджанской Республики устанавливаются правила, отличные от настоящего Закона, то применяются нормы международных договоров.

2.3. Настоящий Закон не распространяется на юридические лица, которые были созданы государством для осуществления государственной инвестиционной политики, и учрежденные ими структуры.

2.3-1. Отношения в сфере инвестиционных фондов в Алятской свободной экономической зоне регулируются в соответствии с требованиями Закона Азербайджанской Республики "Об Алятской свободной экономической зоне".

2.4. Инвестиционные фонды не несут ответственности по обязательствам государства, а государство не несет ответственности по обязательствам инвестиционных фондов.

Статья 3. Наименование инвестиционного фонда и Управляющего

3.1. В наименовании акционерного инвестиционного фонда должны присутствовать слова "акционерный инвестиционный фонд".

3.2. В наименовании паевого инвестиционного фонда должны присутствовать слова "паевой инвестиционный фонд", а также следует указать, что фонд является открытым, интервальным или закрытым.

3.3. В Азербайджанской Республике слова "Инвестиционный фонд" в своем наименовании могут использовать только инвестиционные фонды, созданные в соответствии с законодательством Азербайджанской Республики, их управляющие в отношении данных фондов, а также иностранные юридические лица, обладающие соответствующей лицензией.

3.4. Запрещено использование в наименовании инвестиционного фонда и управляющего слов "государственный", "национальный", "центральный", "правительственный", "гарантированный" или "застрахованный". Наименование инвестиционного фонда не должно отражать другие слова, которые могут создать ложное представление о застрахованности или гарантированности получаемых доходов, а также о рисках, которым могут подвергнуться инвесторы.

Статья 4. Государственный реестр инвестиционных фондов и их управляющих

4.1. Государственный реестр инвестиционных фондов и их управляющих ведется Центральным банком. В реестр входят наименования инвестиционных фондов и их управляющих, их юридические адреса, регистрационные номера и даты выданных им и аннулированных лицензий, сведения об инвестиционных фондах их управляющих, деятельность которых прекращена.

4.2. Акционерный инвестиционный фонд вносится в государственный реестр инвестиционных фондов и их управляющих с момента предоставления Центральным банком на соответствующей лицензии.

4.3. Паевой инвестиционный фонд вносится в государственный реестр инвестиционных фондов и их управляющих с момента государственной регистрации его правил управления Центральным банком.

4.4. Инвестиционные фонды и их управляющие в течение пяти рабочих дней направляют в Центральный банк письменное уведомление об изменении сведений, внесенных в реестр.

Глава II. Акционерный инвестиционный фонд

Статья 5. Организация акционерного инвестиционного фонда и его деятельность

5.1. Акционерный инвестиционный фонд создается в форме открытого акционерного общества не менее чем тремя юридическими и (или) физическими лицами.

5.2. Акционерный инвестиционный фонд действует на основании лицензии, предоставленной Центральным банком.

5.3. Акционерный инвестиционный фонд не может заниматься другими видами предпринимательской деятельности.

5.4. В уставе акционерного инвестиционного фонда должно быть указано, что исключительный предмет его деятельности составляет инвестирование денежных средств, поступивших в результате размещения его акций, в порядке, установленном настоящим Законом и инвестиционной декларацией.

5.5. Активы акционерного инвестиционного фонда, предусмотренные для инвестиционных целей, управляются управляющим на основании договора.

5.6. Акционерный инвестиционный фонд не может создавать дочерние предприятия, выпускать ценные бумаги, кроме обыкновенных именных акций.

5.7. Минимальный размер уставного капитала акционерного инвестиционного фонда и правила его формирования устанавливаются Центральным банком.

5.8. Акционерный инвестиционный фонд может брать долг в размере, не превышающем 10 процентов его активов, на срок не более трех месяцев.

5.9. Реестр собственников акций акционерного инвестиционного фонда ведется центральным депозитарием.