РАСПОРЯЖЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ РЫНКОВ ФИНАНСОВЫХ УСЛУГ УКРАИНЫ

от 27 марта 2008 года №416

Об утверждении Положения об особенностях применения мер воздействия в виде отстранения руководства от управления финансовым учреждением и назначения временной администрации и о внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты

В соответствии с пунктом 1 части первой статьи 28, части второй статьи 40 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", подпунктом 45 пункта 4 Положения о Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины, утвержденного Указом Президента Украины от 04.04.2003 N 292, и с целью урегулирования особенностей применения Государственной комиссией по регулированию рынков финансовых услуг Украины мер воздействия в виде отстранения руководства от управления финансовым учреждением и назначения временной администрации Государственная комиссия по регулированию рынков финансовых услуг Украины ПОСТАНОВИЛА:

1. Утвердить Положение об особенностях применения мер воздействия в виде отстранения руководства от управления финансовым учреждением и назначения временной администрации (прилагается).

2. Утратил силу в соответствии с Распоряжением Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг Украины от 20.11.2012 г. №2319

3. Внести в Положение о порядке сертификации лиц на право осуществления временной администрации финансовых учреждений, утвержденное распоряжением Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 27.05.2005 N 4081, зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 14.06.2005 за N 654/10934, такие изменения:

3.1. Главу 1 дополнить пунктом 1.8 такого содержания:

"1.8. Перечень лиц, которым выданы Сертификаты, обнародуется на официальном веб-сайте Госфинуслуг".

3.2. В главе 4:

в пункте 4.1:

подпункт "д" изложить в такой редакции:

"д) информацию об отсутствии непогашенной или не снятой судимости и информации о том, не предъявлено ли ему обвинение по уголовному делу";

дополнить пункт новым подпунктом "е" такого содержания:

"е) информацию в произвольной форме, которая должна содержать сведения, в частности относительно:

наличия или отсутствия задолженности перед любым из финансовых учреждений с указанием наименования и идентификационного кода по ЕГРПОУ таких финансовых учреждений;

наличия или отсутствия трудовых или других отношений с любым из финансовых учреждений с указанием наименования и идентификационного кода по ЕГРПОУ таких финансовых учреждений;

владения имущественными правами любого из финансовых учреждений с указанием наименования и идентификационного кода по ЕГРПОУ таких финансовых учреждений;

отношений за предыдущие пять лет с любым из финансовых учреждений с указанием наименования и идентификационного кода по ЕГРПОУ таких финансовых учреждений;

наличия или отсутствия любых невыполненных обязательств относительно любого банка или финансового учреждения за последние пять лет".

В связи с этим подпункты "е"-"и" считать соответственно подпунктами "є"-"?";

пункт 4.5 изложить в такой редакции:

"4.5. За достоверность информации, поданной для получения Сертификата, и за своевременность сообщения об изменениях в информации, содержащейся в документах, поданных в Госфинуслуг, кандидат (лицо, получившее Сертификат) несет ответственность в соответствии с законодательством";

дополнить главу пунктом 4.15 такого содержания:

"4.15. Лицо, которому выдан Сертификат, обязано в течение десяти рабочих дней после возникновения изменений в информации, содержащейся в документах, поданных им для получения Сертификата, в письменном виде сообщить об этом Госфинуслуг и предоставить соответствующие подтверждающие документы".

3.3. Пункт 6.1 главы 6 дополнить подпунктом 6.1.4 такого содержания:

"6.1.4. В случае несвоевременного представления информации о возникновении изменений в информации, содержащейся в документах, поданных для получения Сертификата".

4. Юридическому департаменту обеспечить представление настоящего распоряжения в Министерство юстиции Украины для государственной регистрации.

5. Управлению организационно-аналитического обеспечения работы руководителя обеспечить опубликование настоящего распоряжения в средствах массовой информации после его государственной регистрации.

6. Контроль за выполнением настоящего распоряжения возложить на первого заместителя Председателя.

 

Утверждено Распоряжением Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 27 марта 2008 года №416

Положение об особенностях применения мер воздействия в виде отстранения руководства от управления финансовым учреждением и назначения временной администрации

Настоящее Положение разработано в соответствии с пунктом 1 части первой статьи 28, статьи 40 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" (далее Закон), подпунктом 45 пункта 4 Положения о Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины, утвержденного Указом Президента Украины от 04.04.2003 N 292, с целью определения особенностей применения Государственной комиссией по регулированию рынков финансовых услуг Украины (далее - Госфинуслуг) мер воздействия в виде отстранения руководства от управления финансовым учреждением и назначения временной администрации.

1. Общие положения

1. Меры воздействия в виде отстранения руководства от управления финансовым учреждением и назначения временной администрации применяются Госфинуслуг в порядке, предусмотренном Законом и Положением о применении Государственной комиссией по регулированию рынков финансовых услуг Украины мер воздействия, утвержденным распоряжением Госфинуслуг от 13.11.2003 N 125, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 03.12.2003 за N 1115/8436 (далее Положение о мерах воздействия), с учетом особенностей, установленных настоящим Положением.

2. В настоящем Положении нижеприведенные термины употребляются в таком значении:

временная администрация - специальный временный орган управления финансового учреждения, к которому применяется мера воздействия в виде отстранения руководства от управления финансовым учреждением и назначения временной администрации, осуществляющей функции исполнительного, а также наблюдательного (в случае наличия) органов управления финансового учреждения;

временный администратор - назначенное Госфинуслуг лицо, которое осуществляет функции временной администрации;

руководитель временной администрации - физическое лицо, которое возглавляет временную администрацию.

Другие термины, которые употребляются в настоящем Положении, применяются в значениях в соответствии с Законом и Положением о мерах воздействия.

2. Назначение временной администрации

1. Функции временной администрации выполняют лица, которые назначаются Госфинуслуг.

2. Решение об отстранении руководства от управления финансовым учреждением и назначении временной администрации принимается Госфинуслуг как коллегиальным органом по инициативе директора соответствующего департамента.

3. Директор департамента, в наблюдательную компетенцию которого входит субъект надзора, при наличии оснований, определенных статьей 46 Закона, подымает перед Госфинуслуг как коллегиальным органом вопрос относительно отстранения руководства от управления финансовым учреждением и назначения временной администрации путем внесения на рассмотрение проекта соответствующего распоряжения и заключения о необходимости назначения временной администрации.

4. Заключение о необходимости отстранения руководства от управления финансовым учреждением и назначения временной администрации должен содержать:

название финансового учреждения;

идентификационный код по ЕГРПОУ;

сведения о результатах проведенных проверок, а в случае необходимости другие сведения, свидетельствующие о необходимости применения данной меры воздействия;

сведения о лице (лицах), предлагаемом для выполнения функций временного администратора;

предложения относительно даты назначения и срока полномочий временной администрации;

перечень первоочередных заданий, которые должны быть решены в процессе деятельности временной администрации;

сведения относительно должностных лиц из состава руководства финансового учреждения, которые отстраняются;

основания для отстранения руководства финансового учреждения от управления и назначения временной администрации;

сведения относительно необходимости реализации права Госфинуслуг требовать освобождения от должностей руководителя и главного бухгалтера финансового учреждения;

другие сведения, необходимые для принятия решения.

5. Распоряжение Госфинуслуг об отстранении руководства от управления финансовым учреждением и назначении временной администрации (далее - Распоряжение), кроме данных, определенных пунктом 2.6 Положения о мерах воздействия, должно содержать:

наименование и идентификационный код по ЕГРПОУ временного администратора (если он является юридическим лицом) или имя физического лица, которое будет выполнять функции временного администратора;

задания временной администрации;

срок, на который назначается временная администрация;

периодичность отчетности временного администратора перед Госфинуслуг.

6. Распоряжение вступает в силу со дня его принятия Госфинуслуг как коллегиальным органом или указанной в нем даты.

Распоряжение выдается руководителю временной администрации немедленно, но не позже следующего рабочего дня после его принятия.

7. В случае возникновения конфликта интересов после назначения временного администратора он обязан принять меры по устранению конфликта интересов и одновременно сообщить об этом Госфинуслуг.

8. В случае отказа или невозможности выполнения функций временного администратора по другим причинам лицо, которому выдано Распоряжение, должно немедленно, но не позже следующего рабочего дня, вернуть полученное Распоряжение в Госфинуслуг.

Указанное лицо не имеет права разглашать информацию, которая стала ему известна в связи с ознакомлением с Распоряжением, за исключением случаев, предусмотренных законом.

9. В течение трех рабочих дней после вступления в силу Распоряжения Госфинуслуг обнародует сообщение об этом на официальном веб-сайте.

Сообщение должно содержать сведения о:

наименовании, местонахождении, идентификационном коде по ЕГРПОУ финансового учреждения, наименовании и идентификационном коде временного администратора (если он является юридическим лицом) или имени физического лица, которое будет выполнять функции временного администратора;

имени руководителя временной администрации (в случае назначения временным администратором юридического лица);

фамилии, имени, отчестве и должностях лиц, входящих в состав руководства финансового учреждения, относительно которых принято решение об отстранении от управления финансовым учреждением;

сроке, на который назначается временная администрация.

10. Временный администратор приступает к выполнению своих функций со дня вступления в силу Распоряжения и немедленно, но не позже следующего рабочего дня, информирует об этом Госфинуслуг.

11. В случае назначения временным администратором служащего Госфинуслуг по месту основной работы на период деятельности временной администрации он считается находящимся в командировке.

12. Финансовое учреждение, в котором назначена временная администрация (временный администратор), в течение одного рабочего дня доводит Распоряжение до ведома всех обособленных подразделений финансового учреждения.

13. В случае невозможности приступить к выполнению своих полномочий из-за препятствия со стороны руководства финансового учреждения или других лиц временный администратор немедленно, но не позже следующего рабочего дня, обращается в соответствующий орган государственной исполнительной службы с заявлением о принудительном выполнении Распоряжения.

14. Юридические и физические лица обязаны не препятствовать осуществлению временным администратором своих полномочий.

3. Полномочия, задачи и функции временной администрации

1. В своей деятельности временная администрация руководствуется нормативно-правовыми актами в сфере финансовых услуг, в том числе настоящим Положением, а также Распоряжением и учредительными документами финансового учреждения.

2. Основном задачей временной администрации финансового учреждения является организация выполнения финансовым учреждением обязательств перед ее участниками, клиентами или третьими лицами, устранение нарушений законодательства о финансовых услугах и предотвращение создания кризисных явлений, которые могут привести к невыполнению принятых финансовым учреждением обязательств.

3. Временный администратор выполняет организационно-предписывающие и другие функции, связанные с выполнением обязанностей руководителя финансового учреждения (подписывает приказы о назначении, освобождении, переводе работников финансового учреждения, подписывает от имени финансового учреждения претензии к должникам, а также иски и заявления в суд и тому подобное).

4. Руководитель временной администрации в пределах своих полномочий принимает решение единолично.

5. Со дня назначения временный администратор обязан принять меры для обеспечения сохранения активов и документации финансового учреждения, в частности:

5.1. Не допустить вынос документации и материальных ценностей из помещений финансового учреждения без разрешения временного администратора.

5.2. Обеспечить непрерывность работы финансового учреждения.

5.3. Рассмотреть вопрос необходимости замены замков и ограничения доступа к ключам на внешних входах в помещения финансового учреждения и во внутренние помещения, в которых обрабатываются электронные документы, используются и хранятся средства защиты информации, а также документы, информация и оборудование, которое может обеспечить доступ к активам финансового учреждения.

5.4. Рассмотреть вопрос необходимости замены/установки кодов доступа к компьютерам и другим средствам связи финансового учреждения и предоставления допуска к ним определенным работникам финансового учреждения.

5.5. Принять другие меры, необходимые для обеспечения сохранности активов, имущества и документации финансового учреждения.

6. Не позже одного месяца со дня назначения временный администратор осуществляет инвентаризацию активов, принадлежащих финансовому учреждению, в случае необходимости - с привлечением аудитора.

7. По результатам инвентаризации временный администратор принимает меры по урегулированию выявленных разногласий с отображением операций на счетах бухгалтерского учета.

8. С целью оценки финансового состояния финансового учреждения и определения возможности стабилизации его деятельности, а также приведения его в соответствие с требованиями законодательства временный администратор проверяет договорную, бухгалтерскую, отчетную, кассовую и канцелярскую документацию, материалы внутреннего аудита относительно деятельности финансового учреждения, в частности:

8.1. Просматривает условия всех договоров аренды, по которым финансовое учреждение является арендодателем (или арендатором), относительно потребности в них и приемлемости условий аренды.

8.2. Обеспечивает проведение оценки стоимости активов финансового учреждения, в частности активов его обособленных подразделений.

8.3. Организовывает в случае потребности проверку деятельности финансового учреждения с привлечением внешнего аудита или соответствующих структурных подразделений Госфинуслуг.

8.4. Определяет лицо, ответственное за ведение бухгалтерского учета.

9. После детальной оценки финансового состояния финансового учреждения временный администратор составляет план работы временной администрации на период осуществления полномочий.

10. План работы временной администрации должен содержать целевые показатели, которых планируется достичь за период применения мер воздействия, и другие положения (показатели) в зависимости от состояния дел в финансовом учреждении.

11. В течение периода полномочий временной администрации финансовое учреждение подает отчетность в порядке, предусмотренном законодательством.

12. Временный администратор в день получения Распоряжения должен подать в банковские учреждения, в которых открыты счета финансового учреждения, нотариально засвидетельствованную карточку с образцами подписей руководителя временной администрации и лица, на которого возложены обязанности по ведению бухгалтерского учета.

13. С целью эффективного выполнения своих задач временная администрация в случае необходимости имеет право:

13.1. Подавать иски в суд.

13.2. Инициировать перед участниками финансового учреждения созыв внеочередных собраний высшего органа управления финансового учреждения в порядке, установленном учредительными документами для исполнительного или наблюдательного органа финансового учреждения.

13.3. Принимать участие в работе общих собраний участников финансового учреждения.

4. Ответственность временного администратора финансового учреждения

1. Лица, которые входят в состав временной администрации финансового учреждения, несут ответственность за сохранность тайной и конфиденциальной информации относительно деятельности финансового учреждения.

2. Невыполнение или неподобающее выполнение временным администратором своих полномочий в соответствии с Законом, настоящим Положением и Распоряжением, может быть основанием для прекращения выполнения им обязанностей, аннулирования сертификата на право осуществления временной администрации финансового учреждения и привлечения к ответственности по закону.

3. Финансовая ответственность, жизнь и здоровье временного администратора должны быть застрахованы в соответствии с законом.

5. Прекращение деятельности временной администрации финансового учреждения

1. Срок полномочий временной администрации финансового учреждения определяется Распоряжением и не может превышать одного года со дня ее назначения.

2. Не позже чем за 15 дней до окончания срока своих полномочий временная администрация финансового учреждения должна подать в Госфинуслуг отчет о выполнении задач, определенных в Распоряжении.

3. Временная администрация прекращает свою работу после вступления в силу решения Госфинуслуг о досрочном прекращении деятельности временной администрации финансового учреждения или в связи с окончанием срока, определенного в Распоряжении.

4. Не позже чем за 10 дней до окончания срока полномочий временной администрации финансового учреждения, определенного в Распоряжении, временный администратор посылает письменные сообщения о дате прекращения полномочий временной администрации финансового учреждения лицам, входящим в состав руководства финансового учреждения, которое было отстранено от выполнения своих обязанностей на период деятельности временной администрации финансового учреждения, и относительно которых не было принято решение об увольнении (расторжении контракта), и/или лиц из числа руководства финансового учреждения, которые были назначены после отстранения руководства и назначения временной администрации.

5. В случае принятия Госфинуслуг решения о досрочном прекращении полномочий временной администрации финансового учреждения такое решение не позже следующего рабочего дня после его принятия доводится до ведома лиц, входящих в состав руководства финансового учреждения, которое было отстранено от выполнения своих обязанностей на период деятельности временной администрации финансового учреждения, и относительно которых не было принято решение об увольнении (расторжении контракта), и/или лиц из числа руководства финансового учреждения, которые были назначены после отстранения руководства и назначения временной администрации, с указанием даты прекращения полномочий временной администрации финансового учреждения.

6. Лица, входящие в состав руководства финансового учреждения, которое было отстранено от выполнения своих обязанностей на период деятельности временной администрации финансового учреждения, и относительно которых не было принято решение об увольнении (расторжении контракта), и/или лица из числа руководства финансового учреждения, которые были назначены после отстранения руководства и назначения временной администрации, продолжают исполнять свои обязанности со дня, следующего за днем прекращения полномочий временной администрации финансового учреждения.

6. Подотчетность и контроль

1. В процессе осуществления временной администрации временный администратор подотчетный и подконтрольный Госфинуслуг.

2. Госфинуслуг может требовать от временного администратора представления внеочередных отчетов о деятельности временной администрации.