Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ЗАКОН УКРАИНЫ

от 30 октября 1996 года №448/96-ВР

О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков

Этот Закон определяет правовые основы осуществления государственного регулирования рынков капитала и организованных товарных рынков и государственного контроля за эмиссией (выдачей) и оборотом, заключением и выполнением финансовых инструментов в Украине.

Статья 1. Определение терминов

Для целей настоящего Закона приведенные ниже термины употребляются в следующем значении:

государственное регулирование рынков капитала и организованных товарных рынков - осуществление государством в лице Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку комплексных мероприятий по упорядочению, контролю, надзору за рынками капитала, регулированию правил функционирования организованных товарных рынков и осуществлению клиринговой деятельности в отношении сделок, совершенных на таких рынках, а также мероприятий по предотвращению и противодействию злоупотреблениям и нарушениям на рынках капитала и организованных товарных рынках;

производные ценные бумаги - ценные бумаги, механизм выпуска и обращения которых связан с правом на приобретение либо продажу в течение срока, определенного договором (контрактом), ценных бумаг, других финансовых и/или товарных ресурсов;

профессиональные участники рынка ценных бумаг - лица, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;

определение кредитного рейтинга (рейтингование) - это деятельность по оказанию профессиональных услуг на рынке ценных бумаг, направленная на определение кредитоспособности объекта рейтингования, которая может быть проведена рейтинговым агентством;

кредитный рейтинг - это условное выражение кредитоспособности объекта рейтингования в целом и/или его отдельного долгового обязательства по национальной шкале кредитных рейтингов;

Национальная рейтинговая шкала (далее - Национальная шкала) шкала, поделенная на определенные группы уровней и уровни, каждый из которых характеризует способность заемщика своевременно и в полном объеме выплачивать проценты и основную сумму по своим долговым обязательствам, а также его платежеспособность. Национальная шкала используется для оценки кредитного риска заемщика - органа местного самоуправления, субъекта хозяйствования и отдельных долговых инструментов - облигаций, ипотечных ценных бумаг, займов;

рейтинговая оценка эмитента - характеризует уровень способности эмитента ценных бумаг своевременно и в полном объеме выплачивать проценты и основную сумму по долговым обязательствам относительно долговых обязательств других заемщиков;

рейтинговая оценка ценных бумаг эмитента - характеризует уровень способности заемщика (эмитента) своевременно и в полном объеме обслуживать обязательства по ценным бумагам;

корпоративное управление - система отношений, которая определяет правила и процедуры принятия решений относительно деятельности хозяйственного общества и осуществления контроля, а также распределения прав и обязанностей между органами общества и его участниками относительно управления обществом;

система депозитарного учета ценных бумаг - совокупность записей о ценных бумагах (вид, нарицательная стоимость и количество, характер зарегистрированных ограничений в обращении или реализации прав по ценным бумагам), их эмитентов, владельцев именных ценных бумаг, уполномоченных ими лиц, управителей, залогодержателей, других лиц, наделенных соответствующими правами относительно ценных бумаг, содержащих информацию, которая дает возможность идентифицировать названных лиц, а также другую предусмотренную законодательством информацию;

Абзац пятнадцатый исключен в соответствии с Законом Украины от 27.07.2022 №2465-IX

Термины "администратор по выпуску облигаций", "актив, допущенный к торгам на организованном рынке", "деривативный контракт", "собрание владельцев облигаций", "инвестор в финансовые инструменты", "оператор организованного рынка", "лицо, ответственное за проведение собрания владельцев облигаций", "лицо, осуществляющее управленческие функции", "официальный канал связи", "проспект ценных бумаг", "профессиональный участник рынков капитала", "профессиональный участник организованных товарных рынков", "рынки капитала", "системно важный профессиональный участник рынков капитала и организованных товарных рынков", "участники рынков капитала", "финансовые инструменты" употребляются в данном Законе в значении, приведенном в Законе Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках".

Термины "номинальный держатель", "система депозитарного учета" употребляются в данном Законе в значении, приведенном в Законе Украины "О депозитарной системе Украины".

Термин "потребитель финансовых услуг" употребляется в данном Законе в значении, приведенном в Законе Украины "О финансовых услугах и финансовых компаниях".

Термины "субъекты системы накопительного пенсионного обеспечения", "вкладчики", "участники" употребляются в значении, приведенном в статье 3 Закона Украины "Об общеобязательном государственном пенсионном страховании".

Статья 2. Цель государственного регулирования рынков капитала и организованных товарных рынков

Государственное регулирование рынков капитала и организованных товарных рынков осуществляется с целью:

реализации единой государственной политики в сфере эмиссии (выдачи) и обращения ценных бумаг, заключения и исполнения деривативных контрактов, совершения сделок относительно других финансовых инструментов, а также организации деятельности профессиональных участников организованных товарных рынков;

создания условий для эффективной мобилизации и размещения участниками рынков капитала финансовых ресурсов с учетом интересов общества;

обеспечение прозрачности функционирования рынков капитала, их участников и организованных товарных рынков;

обеспечение равных возможностей для доступа лиц, имеющих намерение осуществлять профессиональную деятельность на рынках капитала и организованных товарных рынках, эмитентов и инвесторов к рынкам капитала и организованным товарным рынкам;

гарантирования прав собственности на ценные бумаги; защиты прав участников рынков капитала (в том числе потребителей финансовых услуг) относительно финансовых услуг, которые предоставляются лицами, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке капитала; интеграции в европейский и мировой рынки капитала;

соблюдения участниками рынков капитала и организованных товарных рынков требований актов законодательства;

предотвращение монополизации и создание условий развития добросовестной конкуренции на рынках капитала и организованных товарных рынках;

контроля за прозрачностью и открытостью рынка ценных бумаг.